最高人民法院11月17日舉行“人民法院加強(qiáng)反壟斷和反不正當(dāng)競爭司法”新聞發(fā)布會(huì)并發(fā)布典型案例。最高人民法院終審的“茂名混凝土企業(yè)橫向壟斷協(xié)議”反壟斷行政處罰案入選典型案例。該案涉及對“其他協(xié)同行為”的認(rèn)定以及“上一年度”的理解。
圖為發(fā)布會(huì)現(xiàn)場。王洋 攝
該案為茂名市電白區(qū)建科混凝土有限公司訴廣東省市場監(jiān)督管理局反壟斷行政處罰案。2016年9-12月期間，包括建科混凝土公司在內(nèi)的19家廣東省茂名市及高州市預(yù)拌混凝土企業(yè)通過聚會(huì)、微信群等形式就統(tǒng)一上調(diào)混凝土銷售價(jià)格交流協(xié)商，并各自同期不同幅度地上調(diào)了價(jià)格。
2020年6月，廣東省市場監(jiān)管局對該19家企業(yè)的行為進(jìn)行查處，且均以2016年度銷售額為基數(shù)，對3家牽頭企業(yè)處以2%的罰款，對其他16家企業(yè)處以1%的罰款。建科混凝土公司不服處罰決定，向廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院提起行政訴訟，請求撤銷被訴處罰決定。
一審法院判決駁回建科混凝土公司訴訟請求。建科混凝土公司不服，提起上訴。
最高人民法院二審認(rèn)為，包括建科混凝土公司在內(nèi)的涉案19家預(yù)拌混凝土企業(yè)之間進(jìn)行了意思聯(lián)絡(luò)、信息交流，具有限制、排除相互間價(jià)格競爭的共謀，其被訴行為具有一致性，且不能對該行為的一致性作出合理解釋。同時(shí)，根據(jù)相關(guān)市場的市場結(jié)構(gòu)、競爭狀況、市場變化等情況，被訴行為產(chǎn)生了反競爭效果。因此，建科混凝土公司的被訴行為構(gòu)成反壟斷法規(guī)定的橫向壟斷協(xié)議項(xiàng)下的“其他協(xié)同行為”，涉案19家混凝土企業(yè)達(dá)成并實(shí)施了“固定或者變更商品價(jià)格”的橫向壟斷協(xié)議。
關(guān)于被訴處罰決定的罰款計(jì)算，“上一年度銷售額”是計(jì)算罰款的基數(shù)，原則上“上一年度”應(yīng)確定為與作出處罰時(shí)在時(shí)間上最接近、事實(shí)上最關(guān)聯(lián)的違法行為存在年度。被訴行為發(fā)生于2016年并于當(dāng)年底停止，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)于2017年啟動(dòng)調(diào)查，因此，以2016年銷售額作為計(jì)算罰款的基準(zhǔn)，更接近違法行為發(fā)生時(shí)涉案企業(yè)的實(shí)際經(jīng)營情況，與執(zhí)法實(shí)踐中通常以壟斷行為停止時(shí)的上一個(gè)會(huì)計(jì)年度來計(jì)算經(jīng)營者銷售額的基本精神保持一致，也符合過罰相當(dāng)原則。最高人民法院終審判決，駁回上訴，維持原判。
據(jù)國家市場監(jiān)管總局此前消息，建材行業(yè)的壟斷協(xié)議多發(fā)、頻發(fā)，一直是反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域。
罰款8億多，水泥5件，商混14件壟斷成重災(zāi)區(qū)
2012年以來，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)共查辦建筑材料行業(yè)壟斷協(xié)議案件23件，其中混凝土行業(yè)14件，水泥行業(yè)5件，共罰款8 億多元。
水泥是我國基礎(chǔ)建設(shè)不可替代的原材料，產(chǎn)能過剩之下，水泥價(jià)格卻人為控制一路飛漲，引發(fā)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的高度重視。
早在2014年，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)就依法對吉林省3家水泥企業(yè)達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議行為，罰款1.1439億元。
四川省水泥協(xié)會(huì)組織6家水泥企業(yè)達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議，被罰款5981萬元;
山東淄博聯(lián)和水泥企業(yè)及7家成員企業(yè)達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議，被罰沒2.28億元;
陜西省水泥協(xié)會(huì)及13家企業(yè)聯(lián)合實(shí)施壟斷協(xié)議，被罰款4.51億元……
建材行業(yè)反壟斷處罰紀(jì)錄不斷刷新，對建材行業(yè)產(chǎn)生強(qiáng)大的震懾作用。
2019年，陜西延安10家混凝土企業(yè)因達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議被罰款492.29萬元。
2020年，廣東茂名19家混凝土經(jīng)營者因同樣違法行為被罰款764.98萬元。
2021年，江西豐城預(yù)拌混凝土協(xié)會(huì)及其8家會(huì)員達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議行為，涉案8家企業(yè)被罰款2.855億元，該協(xié)會(huì)被罰款50萬元并依法撤銷其社會(huì)團(tuán)體法人登記。
2021年，重慶2家商砼生產(chǎn)企業(yè)“假聯(lián)營、真壟斷”，被罰款2312.882萬元。
2022年6月，福建7家混凝土企業(yè)因達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議行為，被罰款1582.9萬元。
除上述案件外，各地市場監(jiān)管部門還先后查處江蘇連云港、浙江江山、江蘇南京、浙江上虞、湖南永州等地共14起混凝土企業(yè)壟斷案。
相關(guān)行業(yè)分析人士表示，從已公布的建材行業(yè)壟斷案例看，一些企業(yè)高管、員工對壟斷行為存在認(rèn)識(shí)誤區(qū)，達(dá)成壟斷協(xié)議組織形式“簡單粗暴”，甚至還公開發(fā)布消息要求統(tǒng)一調(diào)整產(chǎn)品價(jià)格、積極參與行業(yè)壟斷協(xié)議的執(zhí)行。
