盡管已經(jīng)承諾將斥資逾10億元參與新力金融(600318)的定向增發(fā)，但新力金融大股東新力投資近期又通過大宗交易和集中競(jìng)價(jià)的方式接盤561.4萬(wàn)股公司股票，持股比例由17.68%提升至20%，坐穩(wěn)公司第一大股東位置。
值得注意的是，結(jié)合上交所披露的大宗交易信息，新力投資11月2日受讓的250萬(wàn)股股票正是來(lái)自于新力金融的原第二大股東海螺水泥。綜合多方信息，目前海螺水泥對(duì)新力金融的持股比例已經(jīng)降至10%以下，退居新力金融的第三大股東，而由新力金融管理層持有的“華泰家園3號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”上位成新力金融的第二大股東。
股東座次生變
海螺水泥對(duì)新力金融的投資由來(lái)已久，如今正是豐收時(shí)節(jié)。在今年6月，海螺水泥還是持有新力金融16.28%股份的第二大股東，持股比例距離持股17.68%的公司第一大股東新力投資一步之遙。但從9月新力金融復(fù)牌開始，海螺水泥開始大規(guī)模減持新力金融。
海螺水泥2004年攜手港資昌興礦業(yè)進(jìn)駐巢東股份(新力金融前身)，到2015年6月昌興礦業(yè)退出，新力投資進(jìn)入巢東股份，海螺水泥甚至曾短暫成為巢東股份第一大股東。但隨著新力投資的增持，加之巢東股份向海螺水泥出售水泥資產(chǎn)，轉(zhuǎn)型類金融業(yè)務(wù)，海螺水泥逐步減持新力金融，也在市場(chǎng)預(yù)期之中。
根據(jù)新力金融2016年三季報(bào)，海螺水泥今年9月30日持有3046.57萬(wàn)股新力金融股票，持股比例由6月底的16.28%減少到12.59%;到了10月12日，海螺水泥宣布通過大宗交易和集中競(jìng)價(jià)減持新力金融，持股數(shù)為2728.57萬(wàn)股，比例下降到11.28%。結(jié)合上交所大宗交易信息，僅在10月18日到11月2日間，平安證券上海零陵路證券營(yíng)業(yè)部分5次賣出了合計(jì)550萬(wàn)股新力金融股票，從股票賣出的數(shù)量和時(shí)間來(lái)看，上述營(yíng)業(yè)部正是海螺水泥用的席位。
也就是說(shuō)，即使不考慮二級(jí)市場(chǎng)減持，海螺水泥目前對(duì)新力金融的持股已經(jīng)不到2200萬(wàn)股，按新力金融2.42億的總股本計(jì)算，持股比例不到10%。
此舉不但意味著新力投資和海螺水泥的持股比例拉開，也意味著新力金融管理層持有的“華泰家園3號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”上位成新力金融的第二大股東。在去年年報(bào)中，上市公司首次對(duì) “華泰證券資管-招商銀行-華泰家園3號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”進(jìn)行了穿透式披露，榮學(xué)堂、桂曉斌等19位高管參與認(rèn)購(gòu)，目前“華泰家園3號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”持有上市公司11%的股權(quán)。
正謀資產(chǎn)重組
根據(jù)公告，11月2日，平安證券上海零陵路證券營(yíng)業(yè)部以33.46元/股的價(jià)格賣出了250萬(wàn)股新力金融股票，接盤方是新力投資。11月3日新力投資通過集合競(jìng)價(jià)購(gòu)買的上市公司股票，購(gòu)買成本為33.54元/股。
新力投資表示，去年7月市場(chǎng)大幅波動(dòng)時(shí)期，新力投資曾承諾將增持約5%的上市公司股票，但期間公司股票兩次長(zhǎng)時(shí)間停牌，到今年9月19日方正式復(fù)牌，因此增持計(jì)劃也從公司股票復(fù)牌之日起順延實(shí)施3個(gè)月?？鄢ㄆ趫?bào)告披露需要回避增持的窗口期，留給新力投資的增持時(shí)間并不算充裕。
對(duì)于新力金融投資者來(lái)說(shuō)，本次控股股東增持既是兌現(xiàn)對(duì)投資者的增持承諾，可能也有著在其他股東大規(guī)模減持、公司增發(fā)收購(gòu)在即的背景下“穩(wěn)定軍心”的考量。
除了需要減持收回投資的海螺水泥外，目前，新力金融第四大股東、自然人股東張敬紅持有的股票也面臨解禁減持壓力。去年6月，張敬紅通過協(xié)議受讓的方式獲得巢東股份1708萬(wàn)股股票(持股比例7.06%)，彼時(shí)其承諾自股份過戶之日起1年內(nèi)不上市交易。
而新力金融正值并購(gòu)的重要關(guān)頭。公司10月24日晚間發(fā)布重組?？迫谕ǖ牟莅?，與預(yù)案相比，除了向海淀科技等 107名?？迫谕ü蓶|發(fā)行股份支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)外，公司還宣布將向公司控股股東新力投資、長(zhǎng)山投資、合肥卓創(chuàng)等發(fā)行股份配套募集資金。其中新力投資將以21.49元/股的價(jià)格斥資10.5億元參與配套融資認(rèn)購(gòu)。在不考慮本次增持的情況下，新力投資的持股比例將通過增發(fā)提高至23.13%以上。
