2009-10-23 16:04:17 來源:水泥人網(wǎng)

水泥等股市監(jiān)管 貴在嚴(yán)厲

皮海洲

中國證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人19日宣布,近期證監(jiān)會查處了王建超違規(guī)買賣股票等4起案件,并給予相應(yīng)的行政處罰。其中包括海螺水泥副總經(jīng)理王建超、祁連山監(jiān)事盧憲斌自買自賣本公司股票,被處以警告及5萬元罰款;金發(fā)科技副董事長夏世勇,總經(jīng)理李建軍自買自賣本公司股票被處以警告等。此外,證監(jiān)會還對林霖、王志妮、張慶升3位保薦代表人,分別采取了撤銷保薦代表人資格和12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦項(xiàng)目的監(jiān)管措施等。

由于中國股市的不成熟,各種問題層出不窮。與此相對應(yīng)的,是股市監(jiān)管不力的問題也很突出。為改變這種局面,近年來,證監(jiān)會在加大股市監(jiān)管力度方面付出了努力。尤其是今年以來,證監(jiān)會多次對各種違規(guī)違法行為進(jìn)行查處,并向社會批量公布。這一次,證監(jiān)會公布的查處案件就有4起,而對3位保薦代表人的查處,更是保薦制度實(shí)行5年來證監(jiān)會首次采取類似的監(jiān)管措施。

從案件查處的數(shù)量來看,盡管目前還不能做到每案必查,但總體說來,證監(jiān)會查處的案件并不少。不過,從監(jiān)管的效果來看,似乎一直都沒有贏得市場的掌聲。之所以如此,在很大程度上與監(jiān)管部門對案件最終的處罰不力有關(guān)。

比如,在本次查處的高管違規(guī)買賣本公司股票的案件當(dāng)中,海螺水泥副總經(jīng)理王建超、祁連山監(jiān)事盧憲斌、金發(fā)科技副董事長夏世勇、總經(jīng)理李建軍等4人自買自賣本公司股票,違反了《證券法》第四十七條禁止“上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司百分之五以上的股東,將其持有的股票在買入后六個月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個月內(nèi)又買入”的規(guī)定,構(gòu)成了《證券法》第一百九十五條所述“違反本法第四十七條的規(guī)定買賣本公司股票的”違法行為。既然如此,理應(yīng)依法查處,特別是在股市有關(guān)違規(guī)行為頻頻發(fā)生的背景下,更應(yīng)該嚴(yán)厲執(zhí)法。根據(jù)《證券法》上述兩項(xiàng)規(guī)定,違規(guī)買賣股票之所得應(yīng)歸上市公司所有。在此基礎(chǔ)上,除了給予警告之外,還可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。然而,在本次違規(guī)案件的查處中,金發(fā)科技副董事長夏世勇,總經(jīng)理李建軍只是給予了警告處分,并未予以罰款,而對海螺水泥副總經(jīng)理王建超、祁連山監(jiān)事盧憲斌的罰款也只是5萬元,遠(yuǎn)未達(dá)到10萬元的罰款上限。

又如,對兩位保薦人王志妮和林霖的查處,也僅僅只是撤銷了原本就不屬于他們的保薦代表人資格,而對于他們的弄虛作假行為,則沒有給予相應(yīng)的處罰,而且二人所有的保薦機(jī)構(gòu)更是毫發(fā)無損。這樣的查處缺少力度,毫無震懾力可言。

因此,要提高股市監(jiān)管水平,在現(xiàn)行法律法規(guī)體系不變的情況下,除了加強(qiáng)監(jiān)管力量之外,更需要嚴(yán)厲執(zhí)法。

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