4高管違規(guī)炒股3保薦代表人造假1人操縱市場
本報訊中國證監(jiān)會昨日發(fā)布通報稱，對王建超、盧憲斌、夏世勇、李建軍等4名上市公司高管人員違規(guī)買賣本公司股票，對保薦代表人王志妮和林霖對個人經(jīng)歷做虛假陳述，對保薦代表人張慶升隱瞞同時在保薦機(jī)構(gòu)和其他商業(yè)機(jī)構(gòu)任職，對盧道軍操縱市場作出行政處罰決定。其中，分別給予王建超、盧憲斌警告并處以5萬元罰款，分別給予夏世勇、李建軍警告；給予林霖、王志妮撤銷保薦代表人資格處罰，對張慶升采取12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦的處罰；沒收盧道軍操縱市場違法所得34．96萬元，并處以罰款34．96萬元。
經(jīng)查，2007年4月12日至2009年4月3日，王建超任安徽海螺水泥[43.89 1.41%]副總經(jīng)理。2007年8月至2008年11月，王建超個人證券賬戶有16個交易日交易過“海螺水泥”股票，累計買入109600股，賣出48477股。
2008年8月6日至2009年2月12日，盧憲斌任祁連山[13.54 1.50%]監(jiān)事。2008年11月，盧憲斌買入“祁連山”股票34400股，賣出34400股。
2007年11月12日至2009年1月21日，夏世勇、李建軍分別任金發(fā)科技[9.02 1.58%]副董事長和董事、總經(jīng)理。2008年12月29日，夏世勇通過其妻子委托熊某代為賣出夏世勇證券賬戶中的“金發(fā)科技”股票791200股，當(dāng)日，該證券賬戶又買入18400股。2008年12月26日，李建軍委托方某代為賣出其證券賬戶中的“金發(fā)科技”股票693000股，12月29日賣出230000股，當(dāng)日又買入100000股，12月30日，賣出580000股。
證監(jiān)會認(rèn)定，上述4人的行為違反了《證券法》第四十條禁止“上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司百分之五以上的股東，將其持有的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后內(nèi)又買入”的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十五條所述“違反本法第四十七條的規(guī)定買賣本公司股票的”違法行為。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，為維護(hù)證券市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會將依法查處此類違規(guī)買賣股票的行為。同時，證監(jiān)會再次提醒，上市公司董事、監(jiān)事和高管人員買賣本公司股票要嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，自覺維護(hù)證券市場秩序和廣大股東的合法利益。
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